SEC stuft Drittanbieter-Bitcoin-Mining als „Wertpapier" bei 48-Millionen-Dollar-Betrugsskandal ein

Die U.S. Börsenaufsichtbehörde SEC gibt an, dass einige Bitcoin-Mining-Hosting-Vereinbarungen von Drittanbietern als Wertpapiere gelten können, laut einer Bundesklage im Zusammenhang mit einem mutmaßlichen Betrug in Höhe von 48 Millionen US-Dollar, an dem das Mining-Unternehmen VBit Technologies beteiligt ist.

In einer am Mittwoch beim U.S. District Court for the District of Delaware eingereichten Klage beschuldigte die SEC den VBit-Gründer und ehemaligen CEO Danh C. Vo, Tausende von Investoren irregeführt zu haben.

Die Regulierungsbehörde behauptet, das Unternehmen habe nicht registrierte Investmentverträge verkauft, die mit gehosteten Bitcoin-Mining-Operationen verbunden waren.

Im Mittelpunkt des Falls stehen sogenannte "Hosting-Vereinbarungen", die von VBit zwischen Ende 2018 und Anfang 2022 beworben wurden. Die SEC sagt, die Verträge wurden Privatanlegern als weitgehend unkomplizierte Möglichkeit präsentiert, durch Bitcoin-Mining passives Einkommen zu generieren.

Warum die SEC sagt, dass VBits Mining-Verträge Wertpapiere waren

Bitcoin-Mining beinhaltet typischerweise den Betrieb spezialisierter Computer, um Transaktionen im Bitcoin-Netzwerk im Austausch gegen neu geprägte Coins zu validieren.

Die SEC behauptet, Vo habe die technische Komplexität des Prozesses genutzt, um ein schlüsselfertiges Modell zu bewerben, bei dem Investoren mitgeteilt wurde, sie besäßen Mining Maschine, die vollständig von VBit gebündelt und betrieben würden.

Die Rendite wurde als proportional zum Anteil jedes Investors an der Rechenleistung oder Hashrate vermarktet.

Laut der Klage schlossen fast alle Kunden von VBit diese Hosting-Vereinbarungen ab, die in gestaffelten Paketen verkauft wurden, die von kostengünstigen Plänen bis hin zu Premium-Angeboten reichten, die angeblich bis zu acht Mining Maschine umfassten.

Investoren wurden ermutigt, gehostetes Mining zu wählen, anstatt die Ausrüstung selbst zu betreiben, durch ermäßigte Preise, längere Vertragslaufzeiten und Versprechen stetiger Rendite ohne operativen Aufwand.

Die SEC behauptet, diese Darstellungen seien falsch gewesen. Gerichtsakten besagen, dass VBit weit mehr Hosting-Vereinbarungen verkaufte, als es die Mining-Ausrüstung zur Unterstützung hatte.

Im Jahr 2020 verkaufte das Unternehmen angeblich Vereinbarungen für mehr als 3.300 Rigs, während es weniger als 1.000 betrieb.

Im Jahr 2021 deckten die Vereinbarungen Berichten zufolge mehr als 8.400 Rigs ab, während nur 1.643 in Betrieb waren.

Infolgedessen konnte die den Investoren versprochene Hashrate nicht geliefert werden.

Die Behörde behauptet weiter, dass Investoren niemals spezifische Mining-Ausrüstung besaßen oder kontrollierten und vollständig von Vo und den Operationen von VBit abhängig waren, um Gewinne zu erzielen.

Auf dieser Grundlage argumentiert die SEC, dass die Hosting-Vereinbarungen die Definition von Investmentverträgen nach dem Howey-Test des Supreme Court erfüllen und daher als Wertpapiere hätten registriert werden müssen.

Investoren ausgesperrt, während die SEC sagt, Mining-Unternehmen habe Gelder ins Ausland transferiert

Nach US-Recht kann eine Vereinbarung als Wertpapier gelten, wenn Investoren Geld in ein gemeinsames Unternehmen einbringen mit einer vernünftigen Erwartung von Gewinnen, die hauptsächlich aus den Bemühungen anderer stammen.

Die SEC behauptet, dass VBits Hosting-Modell alle vier Elemente erfüllt und es somit unter die bundesstaatlichen Wertpapiervorschriften für Registrierung, Offenlegung und Betrugsschutz fällt.

Die Klage wirft Vo auch vor, Investorenkontostände über ein Online-Portal gefälscht zu haben, das hypothetische Mining-Erträge anzeigte, die nicht mit der tatsächlichen Bitcoin-Produktion in Zusammenhang standen.

Die Bitcoin, die geschürft wurden, wurden angeblich ausschließlich von Vo kontrolliert.

Die SEC sagt, dass Vo zwischen Dezember 2020 und November 2021 etwa 48,5 Millionen US-Dollar an Investorengeldern auf persönliche Konten überwiesen, Millionen an Familienangehörige verteilt und Investorengelder für den Kryptowährungshandel verwendet hat.

Nachdem Vo 2021 von der Untersuchung der SEC erfuhr, verließ er angeblich die Vereinigten Staaten. VBit gab später bekannt, dass es an eine Einheit namens Advanced Mining Group verkauft worden sei, die die SEC als Briefkastenfirma beschreibt, die verwendet wurde, um den Anschein laufender Operationen aufrechtzuerhalten.

Bis Mitte 2022 waren die Investoren von ihren Konten ausgesperrt.

Die SEC strebt dauerhafte einstweilige Verfügungen, Rückzahlung unrechtmäßiger Gewinne, Zivilstrafen und ein Verbot an, das Vo daran hindert, als leitender Angestellter oder Direktor einer Aktiengesellschaft zu dienen. Ein Geschworenenprozess wurde beantragt.