Drei ehemalige FTX-Führungskräfte, darunter Caroline Ellison, akzeptierten SEC-Strafen und unterzeichneten Vergleichsvereinbarungen und wurden für 8-10 Jahre von der Tätigkeit als Führungskräfte oder Direktoren ausgeschlossen.

PANews berichtete am 20. Dezember, dass die U.S. Börsenaufsichtbehörde SEC laut Coindesk eine Klagemitteilung herausgegeben hat, in der erklärt wird, dass drei ehemalige Führungskräfte von FTX und dessen verbundenen Unternehmen die endgültigen Strafen der SEC akzeptiert haben, und die SEC Durchsetzungsfälle im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch der Börse bearbeitet.

Der ehemalige CEO Sam Bankman-Fried befindet sich weiterhin wegen Betrugvorwürfen in einem Bundesgefängnis, während Führungskräfte, darunter die ehemalige CEO von Alameda Research Caroline Ellison, einer Einigung zugestimmt haben, die noch der Genehmigung des Gerichts bedarf. Weitere Führungskräfte, die Vergleichsvereinbarungen unterzeichnet haben, sind der ehemalige CTO von FTX Trading Zixiao Wang und der ehemalige Co-Chefingenieur von FTX Nishad Singh.

Die SEC erklärte, dass die drei Personen davon ausgeschlossen werden, als Führungskräfte oder Direktoren bei anderen Unternehmen zu fungieren, wobei Caroline Ellison ein 10-jähriges Verbot und die anderen ein 8-jähriges Verbot erhalten. Die Behörde erklärte außerdem, dass sie einer fünfjährigen „Verhaltensanordnung" unterliegen.